3-2-4 关联交易协议
3-2-5 发行人高管人员及核心技术人员是否在关联方单位任职、领取薪酬的情况说明
3-2-6 与关联交易相关的独立董事意见
3-2-7 关联交易在销售或采购中的占比及其对发行人经营独立性的影响
3-2-8 关联交易相关的应收、应付款项占发行人应收、应付款项的比例
3-2-9 关联交易必要性、持续性、真实性的说明
3-2-10 经常性和偶发性关联交易及其对发行人长期持续运营的影响
3-2-11 与关联交易相关的同类交易的市场价格数据
3-2-12 发行人关于减少关联交易的措施说明
第四章 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员调查
4-1 任职及任职资格
4-1-1 与任职情况及资格有关的三会文件
4-1-2 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员相互之间是否存在亲属关系的说明
4-1-3 监管部门对于上述人员任职资格的批准或备案文件
4-2 简历及操守
4-2-1 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简历
4-2-2 发行人关于董事、监事、高级管理人员及核心技术人员是否存在违规行为的说明
4-2-3 发行人与高管人员所签定的协议或承诺以及履行情况
4-3 胜任能力和勤勉尽责
4-3-1 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员曾担任高管人员的其他公司的规范运作情况以及该公司经营情况
4-3-2 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员在发行人投入的时间的说明以及相关的三会及总经理办公会纪要或纪录
4-4 薪酬及兼职情况
4-4-1 与薪酬情况相关的三会文件
4-4-2 关于是否存在兼职情况的说明
4-4-3 从关联方领取报酬以及享受其他待遇情况的说明
4-5 报告期内变动情况
4-5-1 与报告期内上述人员变动相关的三会文件
4-6 持股及其他对外投资等情况
4-6-1 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员就持股及其他对外投资情况发出的声明文件
4-6-2 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员及其直系亲属是否存在自营或为他人经营与发行人同类业务的情况及声明文件
4-6-3 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员及其直系亲属是否存在与公司利益发生冲突的对外投资，是否存在重大债务负担及声明文件
4-6-4 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员是否涉及诉讼、是否有到期未偿还债务等情况的声明及相关资料
第五章 组织机构与内部控制调查
5-1 公司章程及其规范运行情况
5-1-1 与公司章程历次修改相关的三会文件、公司章程进行工商变更登记的资料
5-1-2 发行人就其三年内没有存在违法违规行为发出的明确的书面声明
5-2 组织结构和三会运作情况
5-2-1 组织结构及关于部门职能描述的文件
5-2-2 公司治理制度规定，包括三会议事规则、董事会专门委员会议事规则、董事会秘书制度、总经理工作制度、内部审计制度等文件资料
5-2-3 历次三会的会议文件，包括书面通知副本、会议记录、会议决议等
5-3 独立董事制度及其执行情况
5-3-1 独立董事简历及任职资格说明
5-3-2 独立董事制度
5-3-3 独立董事发表的意见
5-4 内部控制环境
